連接合規與商機
合廉合規顧問專注於提供全方位和量身訂製的服務，對象為初創公司和具規模的機構，如資產管理公司、對沖基金、私募股權基金、家族辦公室、經紀商，保險公司、企業財務顧問和財富管理人員提供全方位和量身定製的服務。 我們採用創新且具成本效益的方法進行合規諮詢和公司秘書服務，通過提供專業合規解決方案、監管牌照申請服務、合規培訓和成立公司等服務，幫助客戶發展業務。 我們的創始人在金融領域擁有廣泛的合規專業知識和監管經驗。 得力於一群具有實踐知識和行業知識的專業諮詢團隊，我們著眼於您的業務需求，確保您獲得積極主動、務實的專業諮詢服務。
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主要顧問領域
證監會 MIC
法廉顧問向香港所有證監會持牌公司提供SFC經理（“MIC”）合規審核服務，包括以下服務：
- 向證監會提交SFC MIC合規評估
- 組織圖、董事會決議和管理架構
證監會現場審查
監管機構可不定期對持牌公司進行實地檢查，以確保符合所有監管要求。 准備證監會實地檢查的最佳方法是由我們進行模擬審查。 我們提供最新的監管文件清單供客戶參考，準備詳細的文件清單，並與客戶員工進行面談，以確保符合法規。
我們在實地檢查中涵蓋主要合規領域如下：
- 審查交易流程，包括最佳執行(Best Execution)，經紀人審查流程，軟美元 (Soft Dollar)及其披露
- 對運營和辦公室進行風險評估
- 審查隱私政策和聲明，數據保護和信息安全政策，業務連續性計劃和網站內容，以確保符合法規
- 審查和更新工作人員的道德守則和程序，如錯誤報告和上報政策，潛在的利益衝突，個人交易政策和禮品和福利政策等，以解決最新的監管問題
- 審查反洗錢政策和程序
證監會牌照申請
我們提供全面實用的合規咨詢服務，以協助金融機構，包括資產管理公司，識別其風險事宜和合規性問題，以確保客戶發揮有效的合規功能。 牌照申請服務範圍：
- 評估負責人員(RO)的資格，並審查RO的簡歷
- 提供企業結構和業務計劃
- 準備並提交牌照申請
- 與證監會人員聯絡
- 處理證監會通信
- 準備合規手冊和牌照申請的其他必要文件
- 必要時與其他顧問聯絡，以確保與申請相關的重要法律，稅務和會計問題得到解決
- 提交證監會在線查詢
其他牌照申請
我們提供各類型牌照的申請服務：
- 香港交易所買賣權
- 放債人牌照
- 金錢服務經營者牌照
- 保險經紀牌照
- 信托公司注冊
證監會持續合規顧問服務
我們提供持續的合規顧問服務，協助持牌公司和持牌人履行其許可義務。 我們持續的合規顧問服務重點是量身定制的服務，以滿足持牌公司和持牌個人的特定需求。 服務包括：
1. 每月證監會合規顧問服務（每月5小時）
2. 每月證監會合規顧問服務（每月無限制時間）
3. 短期證監會合規顧問服務（3個月/ 6個月/ 1年）
- 提供無限的電話和電子郵件咨詢
- 進行季度合規電話會議
- 進行年度模擬監管檢查報告和建議
- 提供每月監管更新和事件提醒
- 審查合規政策和程序
- 提供合規培訓
- 處理監管機構通信和查詢
- 特別合規咨詢和協助
合規培訓
我們的培訓計劃包括但不限於以下內容：
- 完成後頒發的CPT證書
- 向一般工作人員和合規工作人員提供最新監管知識培訓
- RO 在證監條例下之職責
- 新入職人員培訓
- 有關向監管機構牌照申報和監管通知要求
- 反洗錢(AML) / 了解客戶(KYC)培訓
- 可根據要求提供其他培訓主題
“肯尼迪總統在六十年代初開始奔月競賽的時候說，有時候我們選擇做的某些事情，不是因為它們很容易，而是因為他們并不容易，就像合規一樣”
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